從“一企”合規(guī)到“一起”合規(guī)

云南：推動涉案企業(yè)合規(guī)改革

向縱深發(fā)展

“促使企業(yè)內部治理結構改革，實現了從被動審查案件到能動治理企業(yè)犯罪，從注重事后懲罰到注重事前預防，這是惠企利民的重大舉措。”近日，云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制（下稱“第三方機制”）正式啟動，省級第三方機制專業(yè)人員庫第一批專家、全國人大代表、昊邦醫(yī)藥集團有限公司董事長助理兼工會主席陳科含在啟動儀式上表示。

黨的二十大報告明確提出，“優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護民營企業(yè)產權和企業(yè)家權益，促進民營經濟發(fā)展壯大”。開展涉案企業(yè)合規(guī)改革，是檢察機關貫徹落實習近平法治思想，充分發(fā)揮檢察職能優(yōu)勢，更好推動企業(yè)依法守規(guī)經營，服務經濟社會高質量發(fā)展的一項重要制度創(chuàng)新。

今年4月，最高人民檢察院會同全國工商聯(lián)宣布，涉案企業(yè)合規(guī)改革試點在全國檢察機關全面推開。云南省檢察機關按照最高檢部署，結合地方實際情況凝心聚力，推動涉案企業(yè)合規(guī)改革在云南各地不斷走深走實，讓“一企”合規(guī)變?yōu)椤耙黄稹焙弦?guī)，把“后端治理”變?yōu)椤扒岸酥卫怼保赞k案實效護航企業(yè)發(fā)展。

工作機制“建起來”

民營經濟是構建新發(fā)展格局、推動經濟社會高質量發(fā)展的重要主體。保護市場主體、營造法治化營商環(huán)境，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革勢在必行。實踐表明，第三方監(jiān)督評估工作落得實，辦案質量就更高，效果也更好。為了跟上改革的腳步，云南省檢察機關在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點的路上奔跑前行。

今年3月，云南省檢察院牽頭邀請省司法廳、省財政廳、省自然資源廳、省國資委、省稅務局、省市場監(jiān)督管理局、省工商聯(lián)、省貿促會等相關部門召開座談會，介紹涉案企業(yè)合規(guī)改革前期試點工作情況，當面聽取意見建議，就共同建立云南省第三方機制進行溝通會商，后又專門征求省應急管理廳、云南證監(jiān)局的意見建議，得到各部門充分肯定和積極響應。同年5月，云南省檢察院牽頭邀請多部門協(xié)商并聽取意見建議，制發(fā)《關于建設涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施辦法（試行）》，在省級層面建立了第三方機制。

截至目前，云南省15個州（市），45個縣（區(qū)）建立了第三方機制，成立第三方機制管委會，第三方機制已實質化、專業(yè)化運行。楚雄彝族自治州、大理白族自治州、魯甸縣工商聯(lián)與當地檢察院深化常態(tài)化溝通、搭建服務平臺，為推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作助力。順暢高效的溝通機制均入選全國工商聯(lián)、最高檢“100對溝通聯(lián)系機制典型事例”。

專業(yè)人員“引進來”

機制建起來后，如何落實成了頭等大事。第三方機制專業(yè)人員庫是第三方機制有效運行的抓手，承擔著對涉案企業(yè)的調查、監(jiān)督、評估、考核等職責。專業(yè)人員庫能否建好用好，直接關系第三方監(jiān)督評估的實際效果。

今年9月，在各部門的支持配合下，云南省工商聯(lián)會同第三方機制管委會成員單位，通過高質量遴選確定了省級層面第三方機制專業(yè)人員庫第一批人員。首批名錄庫共有78名人員，涵蓋專家學者、行政機關專業(yè)人員、注冊會計師、稅務師、律師等8類人員。該省各級第三方機制管委會也吸納了各界專業(yè)人士和專門人才。

除此之外，為鼓勵廣大檢察人員積極投身涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，云南省檢察院制定了《關于檢察人員在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作中的正負面清單》，明確檢察人員在涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作中的可為與不可為，讓檢察人員放下思想包袱，加強與相關部門以及企業(yè)的溝通聯(lián)系，最大限度釋放改革紅利。

企業(yè)合規(guī)“活起來”

在改革路上，部分地區(qū)的“先頭部隊”先行先試、主動探索。昆明市檢察院協(xié)助遼寧省大連市檢察院對涉嫌走私普通貨物罪的昆明某機電設備公司進行合規(guī)整改，監(jiān)督其制定合規(guī)管理方案、完善企業(yè)治理結構、健全企業(yè)規(guī)章制度，推動了企業(yè)規(guī)范經營。漾濞彝族自治縣檢察院在辦理某公司涉嫌濫伐林木案時，采取“主動承諾+定期回訪+多方考察”的模式，為小微企業(yè)量身定制合規(guī)計劃，在修復生態(tài)環(huán)境的同時，促進企業(yè)依法合規(guī)經營，推動對企業(yè)的“后端治理”整改轉變?yōu)椤扒岸酥卫怼薄?/p>

實踐中，檢察機關并未止步于個案辦理，讓“一企”合規(guī)變?yōu)椤耙黄稹焙弦?guī)才是檢察機關追求的目標。景谷傣族彝族自治縣檢察院在辦理某公司涉嫌濫伐林木案時，認真開展前期調查，認為該公司是一家具有發(fā)展前景的林木發(fā)展企業(yè)，自愿認罪認罰，并且愿意積極對損害結果進行修復，符合開展涉案企業(yè)合規(guī)的條件，遂決定對其適用企業(yè)合規(guī)監(jiān)管。該公司按照合規(guī)整改計劃積極整改落實。檢察機關組織第三方專家小組開展現場考察評估，召開聽證會聽取各方意見，在對案件作出不起訴處理的同時，向行政主管部門、當地政府發(fā)出完善林地林木管理、加強對企業(yè)監(jiān)管服務的檢察建議，實現了“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個行業(yè)”，有力地促進系統(tǒng)治理、訴源治理。

截至目前，云南省檢察院已辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件54件，適用第三方機制的案件達到90%以上。其中，已辦結4件，對通過整改合規(guī)的4家企業(yè)、7人依法作出不起訴決定。

“提高站位，貫徹中央及省委政府的決策部署；強化效果，發(fā)揮涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制作用；夯實基礎，激發(fā)企業(yè)合規(guī)改革的內生動力；堅守原則，消除第三方機制可能產生的尋租空間。”云南省政協(xié)副主席、省工商聯(lián)主席高峰表示，希望各單位攜手并進，共同開創(chuàng)云南省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估工作新局面。

云南省檢察院黨組書記、檢察長王光輝在啟動儀式上表示，要把學習貫徹黨的二十大精神與深入推進涉案企業(yè)合規(guī)改革有機結合起來。第三方機制專業(yè)人員在企業(yè)合規(guī)工作中要秉持服務情懷，自覺投身企業(yè)合規(guī)理論研究和治理實踐。要恪守客觀公正原則，確保每一個案件經得起法律和歷史的檢驗。全省檢察機關將切實擔起檢察機關在第三方機制管委會的工作任務，全面發(fā)揮檢察機關在第三方機制中的作用，從增進協(xié)作、辦好案件、完善機制、做實監(jiān)督四個方面加大力度，推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。

來源：檢察日報